浙江省國際貿(mào)易集團(tuán) 2019年度主要財務(wù)信息披露
7月30日，省國貿(mào)集團(tuán)召開2024年審計、法律合規(guī)與綜合監(jiān)督工作會議暨合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面推進(jìn)會，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大、二十屆三中全會精神和習(xí)近平法治思想，貫徹落實省委省政府法治浙江建設(shè)部署要求，全面總結(jié)集團(tuán)審計、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督上階段工作情況，深入分析當(dāng)前形勢和存在問題，部署下階段工作任務(wù)。集團(tuán)黨委書記、董事長高秉學(xué)出席會議并講話，黨委副書記、董事、總經(jīng)理楊正宏主持會議，集團(tuán)黨委委員、總會計師、總法律顧問徐得均參加會議并作工作報告。
高秉學(xué)指出，“合規(guī)不僅是企業(yè)的生命線，也是企業(yè)的核心能力”，是企業(yè)做強(qiáng)做大的基石，沒有這項核心能力，企業(yè)就會成為“無軌電車”“脫韁的野馬”，注定走不遠(yuǎn)。集團(tuán)作為以金融、醫(yī)藥、商貿(mào)為主業(yè)的國有大型企業(yè)集團(tuán)，面對國內(nèi)外嚴(yán)峻復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，系統(tǒng)推動涵蓋審計、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督等在內(nèi)的“大合規(guī)”體系建設(shè)具有重要意義，是集團(tuán)落實新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，穩(wěn)妥審慎做好經(jīng)營管理，有效防范重大風(fēng)險的重要保障。高秉學(xué)強(qiáng)調(diào)，合規(guī)建設(shè)是“一把手”工程，各企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要切實履行“第一責(zé)任人”職責(zé)，帶頭做到“依法管理、合規(guī)經(jīng)營、決策問法”，以身作則、以上率下，以“關(guān)鍵少數(shù)”帶動“絕大多數(shù)”，形成“全員合規(guī)”文化氛圍。高秉學(xué)要求，各企業(yè)要全力打造立體化“大合規(guī)”體系。一要緊密結(jié)合企業(yè)核心能力建設(shè)，從公司治理到業(yè)務(wù)活動，再到日常經(jīng)營管理，全面開展合規(guī)能力審視回顧，著力深化“大合規(guī)”體系建設(shè)，查漏補(bǔ)缺、持續(xù)完善、久久為功。二要持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)隊伍建設(shè)，探索合規(guī)人才扁平化管理，增強(qiáng)上下協(xié)同、資源共享，推動不同板塊的合規(guī)人才互動交流，打造歷經(jīng)多崗位歷練的復(fù)合型人才。三要不斷強(qiáng)化數(shù)字化合規(guī)能力建設(shè)，有效運用數(shù)字化手段，使合規(guī)審查成為業(yè)務(wù)審批不可逾越的環(huán)節(jié)，建立健全風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，及時識別業(yè)務(wù)異常點、風(fēng)險點，把風(fēng)險隱患消滅在萌芽狀態(tài)。四要強(qiáng)化違規(guī)追責(zé)促進(jìn)合規(guī)落地，審計、紀(jì)檢、綜合監(jiān)督等部門要敢于得罪人、敢于處理人，通過強(qiáng)化違規(guī)追責(zé)，實現(xiàn)“追責(zé)一個、警示一片”的效果，使違規(guī)行為成為“過街老鼠、人人喊打”，促進(jìn)“守法合規(guī)”成為行為自覺，使合規(guī)體系真正發(fā)揮作用。
楊正宏就貫徹落實會議精神提出三點要求：一要統(tǒng)一思想，深刻認(rèn)識“大合規(guī)”體系建設(shè)的重要意義。二要認(rèn)真領(lǐng)會，結(jié)合企業(yè)實際制訂工作計劃，進(jìn)一步提升制度化建設(shè)、規(guī)范化管理的水平。三要壓實責(zé)任，各成員公司主要負(fù)責(zé)人要以身作則，老老實實做人、規(guī)規(guī)矩矩辦企業(yè)，推動集團(tuán)高質(zhì)量可持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
徐得均在工作報告中，系統(tǒng)總結(jié)近年來集團(tuán)審計、法律合規(guī)和綜合監(jiān)督工作成效，深刻剖析了現(xiàn)階段集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)能力方面所面臨的挑戰(zhàn)和存在的短板，并從“深化工作認(rèn)識”“深化機(jī)制建設(shè)”“深化重點監(jiān)督”“深化防范理念”“深化追責(zé)效能”“深化能力建設(shè)”六個方面作了具體部署。
會上，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)為成員公司首席合規(guī)官頒發(fā)了證書，并與全體人員一起見證了集團(tuán)《合規(guī)手冊》的發(fā)布。集團(tuán)《合規(guī)手冊》是合規(guī)管理體系的重要組成部分，是集團(tuán)全體員工所應(yīng)當(dāng)遵循的一般性、基礎(chǔ)性和原則性要求，內(nèi)容包括合規(guī)倡議、使用說明、基本規(guī)定、合規(guī)職責(zé)、合規(guī)制度及合規(guī)行為準(zhǔn)則、合規(guī)運行機(jī)制、合規(guī)保障機(jī)制、合規(guī)承諾等內(nèi)容。集團(tuán)《合規(guī)手冊》的發(fā)布是落實合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面的重要舉措，對于培育合規(guī)文化，傳遞和踐行合規(guī)理念，提升集團(tuán)合規(guī)管理水平具有重要意義。
在工作交流階段，浙江東方、英特集團(tuán)、浙商資產(chǎn)、浙江土畜就審計、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督及合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面工作經(jīng)驗作交流分享，集團(tuán)審計部就集團(tuán)2024年度內(nèi)部審計工作重點、綜合監(jiān)督體制機(jī)制和信息化系統(tǒng)、新《公司法》修訂要點等內(nèi)容進(jìn)行了宣貫。
各成員公司董事長，審計、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督工作分管領(lǐng)導(dǎo)，首席合規(guī)官，相關(guān)部室人員，集團(tuán)總部各部室負(fù)責(zé)人，合規(guī)管理員，相關(guān)人員在現(xiàn)場參加會議；各成員公司審計、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督工作相關(guān)人員通過視頻方式參加會議。
